Finansų makleris

Straipsnis iš Vikipedijos, laisvosios enciklopedijos.

Finansų makleris - asmuo, turintis teisę tam tikra (valstybės) nustatyta tvarka teikti finansinio tarpininkavimo paslaugas.

Finansų maklerių misija - suvesti konkrečios paslaugos interesantą (pirkėją) su (potencialiu) pardavėju ir sklandižiai įvykdyti konversinę operaciją.

[taisyti] Veikla finansų organizacijose

Finansų makleris atlieka profesines funkcijas arba dirba pagal darbo sutartį. Jo pareigos yra susijusios su vertybinių popierių rinkos funkcionavimu; jis gali būti dirbti arba būti išrenkamas vadovu:

  1. finansų maklerio įmonėje;
  2. komercinio banko specializuotame vidaus struktūriniame padalinyje, teikiančiame investicines paslaugas;
  3. investicijų bendrovėje;
  4. valdymo įmonėje;
  5. pensijų fonde;
  6. vertybinių popierių biržoje;
  7. vertybinių popierių depozitoriume;
  8. Vertybinių popierių komisijoje;
  9. įmonėje ar institucijoje, kurios pagrindinė veikla yra susijusi su vertybinių popierių rinka.

[taisyti] Sąlygos

Asmens, pretenduojantis tapti finansų makleriu, turi turėti žinių apie vertybinių popierių rinkos (VPR) funkcionavimo principus, VPR dalyvių veiklos būdus, formas bei teisinį reguliavimą; tokios žinios paprastai yra patikrinimos kvalifikacinio egzamino metu.

Paprastai makleriu gali būti fizinis asmuo, tik turintis finansų rinkos priežiūros institucijos (Lietuvoje - Vertybinių popierių komisijos) išduotą licenciją. Tokia licencija vadinama finansų maklerio licencija.

[taisyti] Reikalavimai

Asmeniui, norinčiam laikyti kvalifikacinį egzaminą finansų maklerio licencijai gauti, gali būti keliami įvairūs reikalavimai:

  • pretendentas turi turėti vidurinį išsilavinimą ir 1 metų darbo, susijusio su vertybinių popierių rinka, stažą kredito ar finansų institucijoje. Pretendentui, turinčiam aukštąjį išsilavinimą, darbo stažas Lietuvoje yra nebūtinas;
  • pretendentas, norintis gauti tam tikrą licencijos rūšį (pvz., norėdamas gauti konsultanto ar generalinę licenciją), turi turėti aukštąjį išsilavinimą.
Kitomis kalbomis